6宗纪律处监会2起案件线索分 上报证深交所发布

­　　本周深交所共对27起证券反常买卖行为进行调查，深交所发上报触及开盘虚伪申报、布宗全日虚伪申报、纪律盘中拉抬股价、处分盘中镇压股价等反常买卖景象 ，证监并及时采取了监管办法。案件

­　　本报记者 姜 楠  。线索

­　　记者从深交所得悉，深交所发上报7月28日至8月3日期间，布宗深交所对6宗违规行为进行纪律处置 ，纪律宣布5份监管函 ，处分宣布重组问询函5份、证监重视函3份 、案件其他信件48份。线索7月31日至8月4日期间，深交所发上报深交所共对触及开盘虚伪申报、全日虚伪申报 、盘中拉抬股价、盘中镇压股价等反常买卖景象的27起证券反常买卖行为进行调查，并及时采取了监管办法，共对35起上市公司严重事项进行核对，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

­　　6宗违规行为分别为：北大资源控股与政泉控股均未就2013年6月份至9月份签定的股份代持北大医药4000万股股份协议及其变化状况及时实行发表责任。深交所对北大医药股份有限公司及时任董事长李国军予以揭露斥责的处置。

­　　四川泸天化股份有限公司未能及时就部属子公司将收到补助全额确以为经营外收入一事未能做及时发表，依据有关规则
，对四川泸天化股份有限公司
、公司董事兼总经理赵永清、时任董事长宁忠培、董事会秘书兼财务总监王斌予以通报批评的处置 。

­　　深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称“芭田股份”或“公司”）股东黄林华违反了限售许诺
，减持超出股数399.08万股，超出金额2,171万元。依据有关规则
，深交所对黄林华予以通报批评的处置 。

­　　别的 ，武汉凡谷电子技术股份有限公司、福建众和股份有限公司
、湖南梦洁家纺股份有限公司皆未在规则期限内对成绩预告
、成绩快报作出批改 ，且2016年经审计的净利润与成绩预告及第一次成绩快报中发表的净利润存在较大差异。深交所依据有关规则对武汉凡谷电子技术股份有限公司及董事长兼总裁孟凡博 
、财务总监王志松 ，对福建众和股份有限公司及董事长兼总经理许建成、财务总监黄燕琴予以揭露斥责的处置 ，对湖南梦洁家纺股份有限公司及董事长姜天武、董事兼总经理李箐 、财务总监龙翼给予通报批评的处置。

­　　5封监管函中 ，4封触及信息发表违规、1封触及标准运作违规 。触及信息发表违规的分别是：攀钢集团钒钛资源股份有限公司未按规则，将为子公司担保时子公司财物负债率超越70%一事提交股东大会审议并及时实行信息发表责任；福建金森林业股份有限公司未按规则发表其与控股股东签定《财物转让协议》相关事项；安徽德力日用玻璃股份有限公司未及时发表公司重组及调整事项和风向；郑州华晶金刚石股份有限公司未对关联方桐柏华鑫矿业有限公司出资550万元用于处理探矿证等手续按规则实行信息发表责任 。标准运作违规中，广西贵糖（集团）股份有限公司2015年严重财物重组收买的全资子公司广东广业云硫矿业有限公司在人员办理
、生产经营和工作办理体系等方面与其原大股东、公司控股股东云浮广业硫铁矿集团有限公司未彻底分隔。

责任编辑 ：蒋晓彬。